點擊查看：2018年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬試題匯總

　　一、選擇題

　　1.下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　參考答案：B

　　[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　2.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　參考答案：D

　　[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　3.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　參考答案：C

　　[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　4.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　參考答案：C

　　[解析]業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　5.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　參考答案：A

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　7.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　參考答案：C

　　[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

　　8.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　參考答案：D

　　[解析]中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。

　　9.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　[解析]混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　10.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　參考答案：D

　　[解析]可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

　　二、組合選擇題

　　1.按聯(lián)結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括(　　)。

　　1.股權聯(lián)結型產品Ⅱ.利率聯(lián)結型產品

　�、�.匯率聯(lián)結型產品Ⅳ.商品聯(lián)結型產品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[解析]按聯(lián)結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品。

　　2.記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場發(fā)行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　　Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：D

　　[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。

　　3.我國的證券自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券登記結算機構Ⅱ.證券服務機構

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　4.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[解析]在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　5.下列關于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　�、�.股票是一種物權證券

　�、�.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　�、�.股票與它代表的財產權可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權，因此股票代表著一定的價值。股東權利的轉讓應與股票所有權的轉移同時進行，即股票與它代表的財產權合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權利.而是證明股東的權利。

　　6.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[解析]分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　7.下列關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式決定著流通市場的規(guī)模和運行

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件

　�、�.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[解析]題中四項都是關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的正確描述。

　　8.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場所和設施

　　Ⅲ.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　�、�.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　9.記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術問題.可在規(guī)定的時間內以填寫(　　)的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　Ⅰ.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[解析]記賬式國債發(fā)行招標工作通過“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”進行，國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠程終端投標。遠程終端出現(xiàn)技術問題可在規(guī)定的時間內以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　10.證券投資人可分為(　　)。

　　Ⅰ.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[解析]證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

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