第26題、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)()按天計(jì)算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)利息天數(shù)。

　　第27題、一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達(dá)程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系是()。

　　A、正相關(guān)

　　B、反相關(guān)

　　C、不相關(guān)

　　D、不一定

　　正確答案： A

　　【解析】一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，存款準(zhǔn)備金率就較高，反之則較低。

　　第28題、證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所會員大會

　　C、證券交易所理事會

　　D、證券交易所會員管理部門

　　正確答案： C

　　【解析】經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。

　　第29題、()于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會

　　B、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C、國務(wù)院

　　D、國家發(fā)展和改革委員會

　　正確答案： C

　　【解析】2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。

　　第30題、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場操作

　　D、營利性

　　正確答案： C

　　【解析】政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　第31題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　第32題、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　第33題、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風(fēng)險的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　第34題、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權(quán)利不同

　　正確答案： C

　　【解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　第35題、最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的有()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯(lián)合國

　　D、世界貿(mào)易組織

　　正確答案： B

　　【解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　第36題、相對其他類型的金融風(fēng)險而言，()的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、匯率風(fēng)險

　　C、購買力風(fēng)險

　　D、利率風(fēng)險

　　正確答案： A

　　【解析】市場風(fēng)險具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險。(3)常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　第37題、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報(bào)價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　第38題、上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　【解析】A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。

　　第39題、T日買入的LOF基金份額()日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： B

　　【解析】T日買入的LOF基金份額，自T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　第40題、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　第41題、證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報(bào)，由()電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

　　A、證券交易所

　　B、同業(yè)拆借中心

　　C、中央國債登記結(jié)算公司

　　D、證券公司營業(yè)部

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。

　　第42題、我國通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為()。

　　A、公司證券

　　B、金融債券

　　C、公司股票

　　D、公司基金

　　正確答案： B

　　【解析】歐美等西方國家能夠發(fā)行證券的金融機(jī)構(gòu)一般都是股份公司，所以將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

　　第43題、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以()萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A、3～30

　　B、3～20

　　C、3～10

　　D、1～10

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　第44題、對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日()前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　A、5個交易日

　　B、4個交易日

　　C、3個交易日

　　D、2個交易日

　　正確答案： A

　　【解析】對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　第45題、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。

　　A、合法性與及時性

　　B、合法性與真實(shí)性

　　C、及時性，與全面性

　　D、及時性與真實(shí)性

　　正確答案： B

　　【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　第46題、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　第47題、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　第48題、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　第49題、股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【解析】股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　第50題、委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和()有效。

　　A、結(jié)算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和約定日有效。

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