26、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前采取( )的雙重控制辦法。

　　A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　27、投機(jī)者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)是指()。

　　A.國際貸款

　　B.國際證券投資

　　C.保值性資本流動(dòng)

　　D.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。

　　28、在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國家以()等形式征收的全國性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

　　D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個(gè)層次：一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　29、三板市場又稱為()

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場

　　B.主板市場

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　三板市場又稱為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　30、記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　記名股票特點(diǎn)有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對(duì)安全。

　　31、國際貨幣體系的總部設(shè)立在( )。

　　A.紐約

　　B.費(fèi)城

　　C.華盛頓

　　D.波士頓

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國際貨幣體系的總部設(shè)立在華盛頓。

　　32、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。

　　A.投資形式

　　B.負(fù)債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

　　33、() 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.主板市場

　　B.中小企業(yè)板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場

　　D.二板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　主板市場有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　34、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)。

　　35、可轉(zhuǎn)換債券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換金額

　　D.有效期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)股比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款、轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。

　　36、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　37、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　38、中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補(bǔ)充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工具。

　　39、金融市場是國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場是國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的反映功能。

　　40、()又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　A.外匯市場

　　B.貨幣市場

　　C.資本市場

　　D.金融衍生品市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資本市場又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　41、股票凈值又稱為()

　　A.票面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票賬面價(jià)值又稱為股票凈值、每股凈資產(chǎn)。

　　42、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束()個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　43、下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　正確答案是：B，

　　解析

　　影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　44、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

　　A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　45、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)即如果公司需要擴(kuò)張而增發(fā)普通股股票時(shí)，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以()優(yōu)先購買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對(duì)企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　A.低于市價(jià)的任意價(jià)格

　　B.低于市價(jià)的某一特定價(jià)格

　　C.與市價(jià)相同的價(jià)格

　　D.高于市價(jià)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　優(yōu)先認(rèn)股權(quán)即如果公司需要擴(kuò)張而增發(fā)普通股股票時(shí)，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先購買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對(duì)企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　46、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種()和()相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

　　B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

　　C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

　　D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

　　正確答案是：C，

　　解析

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　47、()正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動(dòng)性管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，也為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了一個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制。

　　A.資本市場

　　B.票據(jù)市場

　　C.外匯市場

　　D.同業(yè)拆借市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　票據(jù)市場正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動(dòng)性管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，也為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了一個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制。

　　48、中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是()。

　　A.充分就業(yè)

　　B.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　C.穩(wěn)定物價(jià)

　　D.平衡國際收支

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是穩(wěn)定物價(jià)。

　　49、()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.商業(yè)銀行次級(jí)債

　　C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　D.中期票據(jù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　50、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利。它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失，也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

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