第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券結(jié)算公司提供的申請(qǐng)材料有(　　)。

　�、� 股票登記申請(qǐng)

　�、� 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件

　�、� 承銷協(xié)議

　�、� 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行人中請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券結(jié)算公司提供以下申請(qǐng)材料：①股票登記申請(qǐng)。②中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件。③承銷協(xié)議。④具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告(包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件)。⑤通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行(以下稱網(wǎng)下發(fā)行)證券的，還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券特有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容。⑥證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別。⑦公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件。涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件。⑧涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料。⑨證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人(董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表)的授權(quán)委托書。⑩指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求提供的其他材料。

　　77[單選題] 關(guān)于股票的特征，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 股票持有者通過在依法成立的證券交易所進(jìn)行股票交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格低于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票所賺取的差價(jià)收益就是資本利得

　　Ⅱ 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　�、� 股票是不可償還的，但它能夠在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓，這為其提供了流動(dòng)性

　�、� 股票所載的權(quán)利的有效性是始終不變的，它是一種無償還期限的有價(jià)證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，股票持有者通過在依法成立的證券交易所進(jìn)行股票交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票所賺取的差價(jià)收益就是資本利得。

　　78[單選題] 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有(　　)。

　�、� 公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　Ⅱ 本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%

　�、� 公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　Ⅳ 公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息;⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;⑧不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　79[單選題] 根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》的規(guī)定，下列符合注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、� 執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)的行為

　�、� 具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、� 取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上

　�、� 不超過65周歲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 注冊(cè)會(huì)計(jì)師中請(qǐng)證券許可證的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定55第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)的行為。

　　80[單選題] 根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中規(guī)定，會(huì)出現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有(　　)。

　�、� 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的

　　Ⅱ 未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)平倉(cāng)的

　�、� 因違規(guī)受到中金所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的

　�、� 根據(jù)中金所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中規(guī)定，在下列五種情況下會(huì)出現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)：①會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的;②持倉(cāng)超出持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)平倉(cāng)的;③因違規(guī)受到中金所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的;④根據(jù)中金所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的;⑤其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的。

　　81[單選題] 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有(　　)。

　�、�.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說.股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見于高價(jià)股

　�、�.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買：并股則常見于低價(jià)股。

　　82[單選題] 以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　　Ⅱ.LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　　Ⅲ.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動(dòng)管理型基金

　�、馰.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： LOF有以下特點(diǎn)：LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)：LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求;ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　83[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)特征。

　�、�.市場(chǎng)容量大.籌資能力強(qiáng)

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡(jiǎn)單.發(fā)行成本低

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征：①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。

　　84[單選題] 以下屬于信托的基本特征的有(　　)。

　�、�.所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ.信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　Ⅲ.信托無限責(zé)任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性

　　V.信托的不穩(wěn)定性

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　參考答案：C

　　參考解析：信托的基本特征：(1)所有權(quán)與利益權(quán)相分離。(2)信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。(3)信托有限責(zé)任。(4)信托管理的連續(xù)性。信托管理的連續(xù)性安排，使信托成為一種具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移與財(cái)產(chǎn)管理制度.

　　85[單選題] 以下對(duì)開放式基金說法正確的是(　　)。

　�、�.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回

　　Ⅲ.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 開放式基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回.因此.為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金。

　　86[單選題] 根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是(　　)。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　　Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見。

　　87[單選題] 存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計(jì)提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

　　Ⅲ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

　　V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時(shí)間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、V

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　參考答案：D

　　參考解析：存款準(zhǔn)備金政策不規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限，超過部分構(gòu)成超額存款準(zhǔn)備金。

　　88[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　89[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　Ⅰ.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

　�、�.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　90[單選題] 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有(　　)。

　�、�.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

　　Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別�？梢詮倪x擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)來劃分。其中，按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等.

　　91[單選題] 以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是(　　)。

　　Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品既包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　92[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　　Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

　　Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元：Ⅱ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人.其中具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。

　　93[單選題] 導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有(　　)。

　�、�.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)

　�、�.金融市場(chǎng)的過度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　94[單選題] 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成(　　)。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　�、�.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　�、�.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成以下幾類：累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　95[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　�、�.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)�；蛑Ц对搨�券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　96[單選題] 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　�、� 資金

　�、� 證券

　�、� 賬戶

　　Ⅳ 密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。如果委托已成交，則成交部分不得撤銷。

　　97[單選題] 金融市場(chǎng)一般功能的發(fā)揮，需要具備基本的內(nèi)部條件有(　　)。

　�、� 健全的價(jià)格機(jī)制

　�、� 信息披露充分

　�、� 必要的技術(shù)環(huán)境

　�、� 市場(chǎng)進(jìn)退有序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場(chǎng)一般功能的發(fā)揮，需要具備基本的外部條件是：法制健全;信息披露充分;市場(chǎng)進(jìn)退有序。內(nèi)部條件是：國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的市場(chǎng);豐富的市場(chǎng)交易品種;健全的價(jià)格機(jī)制;必要的技術(shù)環(huán)境。

　　98[單選題] 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是(　　)。

　�、褙泿懦藬�(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

　　Ⅱ 在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減小

　�、� 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小

　�、� 中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減小。貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小。在貨幣供給過程中，中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)。

　　99[單選題] 我國(guó)非存款類金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　Ⅰ 保險(xiǎn)公司

　�、� 信托投資公司

　　Ⅲ 商業(yè)銀行

　�、� 財(cái)務(wù)公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)的非存款類金融機(jī)構(gòu)包括：保險(xiǎn)公司、信托投資公司、小額貸款公司、汽車金融機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、交易所、證券公司、基金管理公司、期貨公司、其他金融機(jī)構(gòu)。

　　100[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的有(　　)。

　�、� 中央銀行的政策

　�、� 體制因素

　�、� 國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　Ⅳ 經(jīng)濟(jì)素質(zhì)因素

　　A.Ⅲ、Ⅳ21

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素有：體制因素、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制因素、經(jīng)濟(jì)素質(zhì)因素、政策因素、政治因素、對(duì)外開放程度、管制情況、經(jīng)濟(jì)接軌情況、國(guó)際經(jīng)濟(jì)傳遞渠道、國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)狀況、國(guó)際政治環(huán)境。

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