26、以下屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的是()

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據(jù)

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券。

　　27、賬面價(jià)值也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價(jià)格

　　C.公司總資產(chǎn)扣減減值準(zhǔn)備后的金額

　　D.股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價(jià)值是指也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　28、我國(guó)在( )證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，從而形成了交易所市場(chǎng)內(nèi)的不同市場(chǎng)層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國(guó)在深圳證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，從而形成了交易所市場(chǎng)內(nèi)的不同市場(chǎng)層次。

　　29、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.變更費(fèi)

　　正確答案是：B

　　解析

　　過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　30、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　31、某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財(cái)富再分配功能

　　C.間接調(diào)節(jié)功能

　　D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。利用各種金融工具，厭惡金融風(fēng)險(xiǎn)較高程度的人可以把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較低的人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的再分配。

　　32、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　33、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于2億元。

　　34、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時(shí)間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　35、2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立( )，至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　36、資產(chǎn)證券化起源于()。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.法國(guó)

　　D.德國(guó)

　　正確答案是：B

　　解析

　　資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)。

　　37、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　機(jī)構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)

　　38、資產(chǎn)證券化最早起源于()。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.德國(guó)

　　D.法國(guó)

　　正確答案是：A

　　解析

　　資產(chǎn)證券化最早起源于美國(guó)。

　　39、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時(shí)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　正確答案是：B

　　解析

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　40、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：B

　　解析

　　上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)。

　　41、持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.物權(quán)證券

　　D.債權(quán)證券

　　正確答案是：C

　　解析

　　物 權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　42、金融市場(chǎng)最重要的參與者是()

　　A.個(gè)人

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.政府部門(mén)

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融市場(chǎng)最重要的參與者是金融機(jī)構(gòu)。

　　43、股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東( )通過(guò)決議。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正確答案是：C

　　解析

　　股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東1/2通過(guò)決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東三分之二通過(guò)。

　　44、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括( )。

　　A.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正確答案是：D

　　解析

　　全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義：(1)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　45、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.信托

　　D.資金

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　46、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　正確答案是：C

　　解析

　　委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　47、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.國(guó)家體改委

　　正確答案是：C

　　解析

　　為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　48、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正確答案是：D

　　解析

　　深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

　　49、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)核心

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心

　　50、金融市場(chǎng)被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.配置功能

　　D.積累功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融市場(chǎng)被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的資本積累功能。

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