第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76、下列選項(xiàng)中，屬于衍生金融工具的是（）。

　�、�.遠(yuǎn)期合約

　�、�.期貨合約

　　Ⅲ.股票

　�、�.互換協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類(lèi)仍在不斷增加。

　　77[單選題] 關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　　Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則，題中4個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　78[單選題] 基金季度報(bào)告主要包括(　)。

　�、�.投資組合報(bào)告

　�、�.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

　�、�.基金持有人結(jié)構(gòu)

　�、�.管理人報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。

　　79[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　)。

　�、�.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　Ⅲ.新三級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　�、�.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。

　　80[單選題] 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(　)。

　�、�.規(guī)范運(yùn)作

　�、�.審慎工作

　�、�.信守承諾

　�、�.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定.恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　81[單選題] 以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)

　　Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　�、�.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)

　�、�.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。

　　82[單選題] 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括(　)。

　�、�.證券賬號(hào)

　�、�.本方交易單元代碼

　　Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)方向

　�、�.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　83[單選題] 以下關(guān)于QDII基金的描述，正確的是(　)。

　�、�.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)

　　Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息

　�、�.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

　�、�.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)為其境外證券投資提供咨詢(xún)或組合管理服務(wù)，托管人會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　84[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有(　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　�、�.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　85[單選題] 下列屬于基金售后服務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　�、�.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　Ⅲ.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑

　�、�.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：①提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);②向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和途徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)。

　　86[單選題] 屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是(　)。

　　Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

　�、�.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　�、�.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　�、�.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　87[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有(　)。

　�、�.企業(yè)

　　Ⅱ.個(gè)人

　�、�.政府

　　Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。

　　88[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照(　)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　�、�.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短

　�、�.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　89[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括(　)。

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　90[單選題] 屬于QDII基金的禁止性行為的是(　)。

　　Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　�、�.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證

　�、�.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

　　Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　91[單選題] 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　　Ⅰ.調(diào)查取證

　�、�.刑事處罰

　　Ⅲ.限制交易

　�、�.行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　92[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的(　)。

　�、�.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第160條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　93[單選題] 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取(　)等監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話(huà)

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　94[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括(　)。

　�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　　Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

　　Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　95[單選題] 基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括(　)。

　�、�.易得性原則

　�、�.規(guī)范性原則

　�、�.真實(shí)性原則

　　Ⅳ.易解性原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　96[單選題] 基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告的大會(huì)事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.表決方式

　　Ⅱ.基金份額持有人名錄

　�、�.召開(kāi)時(shí)間

　�、�.審議事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　97[單選題] ETF不屬于(　)。

　�、�.保本基金

　�、�.主動(dòng)型基金

　�、�.基金中的基金

　�、�.指數(shù)基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。

　　98[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括(　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息

　�、�.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　99[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的是(　)。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　　Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時(shí)間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：①不直接從事經(jīng)營(yíng)管理;②能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景;③任職時(shí)間短、不了解情況;④相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告;⑤受到股東、實(shí)際控制人或者其他外部干預(yù)。

　　100[單選題] 按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控(　)的交易行為。

　　Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)

　�、�.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)

　　Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第21條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶(hù);②在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù);③其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。

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