26[單選題] 根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設立的股份有限公司發(fā)起人認購的股份在股本總數(shù)中應占的比例是(　)。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.80%

　　參考答案：A

　　參考解析：對于募集設立的股份有限公司，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設立公司，損害一般投資者的利益，各國大都規(guī)定了發(fā)起人認購的股份在公司股本總數(shù)中應占的比例。我國的規(guī)定比例是35%。

　　27[單選題] 下列屬于證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　28[單選題] 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價證券的是(　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.股票

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析：證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

　　29[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　30[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準或者備案的各類金融產(chǎn)品

　　C.證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司分支機構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項D表述錯誤。

　　31[單選題] 有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　32[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　33[單選題] 證券公司應當在每年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　34[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到(　)個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　35[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以(　)名義建立證券自營賬戶。

　　A.董事長

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

　　36[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件的是(　)。

　　A.招股說明書

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.股東大會決議

　　D.財務會計報告

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　37[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后(　)個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

　　38[單選題] 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開(　)日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　39[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：A

　　參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

　　40[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的(　)兼任職務。

　　A.子公司

　　B.關聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務。

　　41[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.會員

　　D.期貨公司客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。

　　42[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會應當在(　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　44[單選題] 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(　)，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。 去

　　45[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的(　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　46[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是(　)。

　　A.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到55%

　　B.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到60%

　　C.購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收人的比例達到65%

　　D.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到70%

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　47[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　C.金融產(chǎn)品代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務

　　D.證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備相關文件和材料

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　48[單選題] 關于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

　　參考答案：B

　　參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

　　49[單選題] 因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起(　)個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關系結(jié)構(gòu)圖。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關系結(jié)構(gòu)圖。

　　50[單選題] 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)(　)原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.從嚴監(jiān)管

　　C.全面監(jiān)管

　　D.公正監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

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