點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

　　1[單選題] 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的主承銷(xiāo)商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　2[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)( )以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情況特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　3[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

　　4[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)( )以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　5[單選題] 證券承銷(xiāo)制度的核心是( )。

　　A.證券承銷(xiāo)協(xié)議

　　B.主承銷(xiāo)協(xié)議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷(xiāo)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券承銷(xiāo)制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署的旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷(xiāo)關(guān)系以及承銷(xiāo)行為的合同文件。

　　6[單選題] 銷(xiāo)售證券是一種從社會(huì)( )的活動(dòng)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務(wù)性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷(xiāo)售證券是一種從社會(huì)直接融資的活動(dòng)。

　　7[單選題] 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件

　　B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定

　　C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定

　　D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　8[單選題] ( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　9[單選題] 下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式

　　B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)入

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二十九條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　10[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　11[單選題] 下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　12[單選題] 發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷(xiāo)證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用( )。

　　A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　C.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷(xiāo)證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　13[單選題] 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是( )。

　　A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

　　D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　14[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　15[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)( )次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　16[單選題] 在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　17[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　18[單選題] 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)需提交的材料不包括( )。

　　A.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通信地址

　　B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告;(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū);(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明;(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;(6)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他材料。

　　19[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的( )。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第九條的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%。

　　20[單選題] 公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于( )家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第七條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載