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　　第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

　　1[多選題] 根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為( )。

　　A.自然人的虛假陳述

　　B.法人的虛假陳述

　　C.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　D.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;C、D項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

　　2[多選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　4[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　B.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的;(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　5[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的有( )。

　　A.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

　　B.股東的合法權(quán)益

　　C.債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D.公眾的合法權(quán)益

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　6[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　　D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

　　參考答案：A,B

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。

　　7[多選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　C.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述

　　D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。

　　8[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無(wú)意

　　C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　10[多選題] 非法集資類犯罪的主體包括( )。

　　A.特殊主體

　　B.復(fù)雜主體

　　C.自然人

　　D.單位

　　參考答案：C,D

　　參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　11[多選題] 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。

　　12[多選題] 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　13[多選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。

　　A.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體

　　B.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　C.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

　　D.本罪的主觀要件為故意

　　參考答案：C,D

　　參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會(huì)不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　14[多選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志

　　B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過(guò)程

　　C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：?jiǎn)挝环缸锕室馐菃挝怀蓡T的共同認(rèn)識(shí)和意志，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　15[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施包括( )。

　　A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　B.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　D.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個(gè)違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時(shí)候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問(wèn)題。

　　16[多選題] 非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有( )。

　　A.處5年以下有期徒刑

　　B.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　參考答案：B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　17[多選題] 下列各項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是( )。

　　A.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)

　　D.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　18[多選題] 公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任是( )。

　　A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　B.對(duì)其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　C.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.對(duì)其直接責(zé)任人員，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　參考答案：A,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　19[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的是( )。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得

　　B.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　20[多選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　D.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

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