第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　)。

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

　�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務。不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　77[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　�、�.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款：購置國債、證券投資基金份額等經證監(jiān)會認可的高流動性金融產品：購置自用不動產;證監(jiān)會認可的其他用途。

　　78[單選題] 以下屬于證券公司高級管理人員的是(　)。

　�、�.董事會秘書

　�、�.董事長秘書

　�、�.財務負責人

　�、�.副總經理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司高級管理人員(以下簡稱高管人員)，是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　79[單選題] 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其(　)將會在證券業(yè)協(xié)會網站公示。

　�、�.所在機構

　　Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書編號

　�、�.身份證號

　　Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網站公示。

　　80[單選題] 下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　�、�.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　�、�.證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理

　　Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　81[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括(　)。

　�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標

　�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業(yè)務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。

　　82[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　)。

　�、�.證券發(fā)行制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.證券交易制度

　�、�.證券機構監(jiān)管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。

　　83[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的(　)等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　�、�.公司治理

　�、�.內部控制

　�、�.風險狀況

　�、�.業(yè)務質量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　84[單選題] 關于保本基金的宣傳推介，錯誤的是(　)。

　�、�.保本基金只能保證最低收益

　�、�.保本基金與銀行存款相似

　�、�.保本基金仍存在本金損失的風險

　　Ⅳ.保本基金與金融機構同業(yè)存款相似

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保本基金宣傳推介時應當充分揭示保本基金的風險。說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

　　85[單選題] 下列屬于道德的特征的是(　)。

　�、�.道德具有差異性

　�、�.道德具有繼承性

　�、�.道德具有連續(xù)性

　�、�.道德具有具體性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：道德的特征：①道德具有差異性;②道德具有繼承性;③道德具有約束性;④道德具有具體性。

　　86[單選題] 證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應(　)。

　�、�.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風險

　�、�.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：①清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識;②如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容;③向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　87[單選題] 證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有(　)。

　�、�.管理制度

　�、�.內部隔離制度

　�、�.盡職調查制度

　�、�.詢問制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;應當建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

　　88[單選題] 下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是(　)。

　�、�.公開披露信息

　�、�.客戶資料

　�、�.內幕信息

　　Ⅳ.商業(yè)秘密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括3類：①商業(yè)秘密;②客戶資料;③內幕信息。

　　89[單選題] 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有(　)。

　�、�.T日

　�、�.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　�、�.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　90[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　91[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　)。

　　Ⅰ.真實

　�、�.準確

　　Ⅲ.公正

　�、�.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　92[單選題] 下列選項中屬于基金客戶服務原則的是(　)。

　�、�.有效溝通原則

　�、�.收益第一原則

　�、�.專業(yè)規(guī)范原則

　　Ⅳ.客戶至上原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金客戶服務的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。

　　93[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內，能夠隨時查詢的信息是(　)。

　�、�.委托記錄

　　Ⅱ.交易記錄

　�、�.證券和資金余額

　　Ⅳ.證券經紀人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名。執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　94[單選題] 下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是(　)。

　�、�.ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作

　　Ⅱ.聯(lián)接基金能參與ETF的套利

　�、�.聯(lián)接基金依附于主基金

　�、�.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。

　　95[單選題] 下列關于開放式股票基金的說法，正確的是(　)。

　�、�.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

　�、�.股票型基金60%以上的資產為股票資產

　�、�.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高

　�、�.開放式股票基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：每一個交易日股票基金只有一個價格，故第Ⅳ項表述錯誤。

　　96[單選題] 信息公開的內容包括(　)。

　�、�.上市公告書

　�、�.中期報告

　　Ⅲ.年度報告

　�、�.臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　97[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

　　Ⅱ.定期巡視

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3個方面：①證券公司向監(jiān)管機構的報告制度;②信息披露;③檢查制度。

　　98[單選題] 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　)。

　�、�.融資專用資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保資金賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　99[單選題] 下列屬于我國基金信息披露制度體系的是(　)。

　�、�.基金信息披露的規(guī)范性文件

　�、�.基金信息披露的地方政策

　�、�.信息披露自律規(guī)則

　�、�.基金信息披露的國家法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則4個層次。

　　100[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促(　)嚴格保密，不得進行內幕交易。

　�、�.委托人的高級管理人員

　　Ⅱ.委托人的董事

　�、�.委托人的監(jiān)事

　　Ⅳ.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

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