第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　�、�.風險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)

　　Ⅲ.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　77[單選題] 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有完全民事行為能力

　�、�.具有中華人民共和國國籍

　　Ⅲ.具有大學�？埔陨蠈W歷(教育部認可的)

　�、�.未受過刑事處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　78[單選題] 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　Ⅱ.申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　�、�.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈方身份證及復(fù)印件、當事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　79[單選題] 從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括(　　)。

　�、�.市價委托 Ⅱ.限價委托

　　Ⅲ.整數(shù)委托 Ⅳ.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個交易單位的情況。

　　80[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司章程

　�、�.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　81[單選題] 關(guān)于客戶開戶、提交擔保品與授信，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個

　�、�.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶

　�、�.證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更

　�、�.證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l(wèi)個;Ⅱ項，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。

　　82[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列哪些事項時，證券交易所可以根據(jù)實際情況，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜?(　　)

　�、�.公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案

　�、�.行使可轉(zhuǎn)換公司債券回售權(quán)

　�、�.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回權(quán)

　　Ⅳ.交易日披露涉及調(diào)查或修正轉(zhuǎn)股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項時，證券交易所也可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：①作出發(fā)行新公司債券的決定;②減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項;③財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息等其他事項。

　　83[單選題] 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的(　　)等內(nèi)容。

　�、�.產(chǎn)品特點

　�、�.盈利預(yù)期

　　Ⅲ.投資方向

　�、�.風險揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當按照集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面、準確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，并充分揭示投資風險。

　　84[單選題] 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定包括(　　)。

　�、�.在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性

　�、�.合理的分析和表述

　　Ⅲ.信息披露

　�、�.保存客戶機密、資金以及證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定具體包括以下幾個方面的內(nèi)容：①在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機密、資金以及證券等。

　　85[單選題] 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得(　　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　86[單選題] 證券公司應(yīng)當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件

　�、�.證券賬戶卡復(fù)印件

　�、�.證券交易委托代理協(xié)議

　�、�.風險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　87[單選題] 獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，CFA一級要求掌握(　　)。

　�、�.財務(wù)分析

　�、�.宏觀/微觀經(jīng)濟學

　�、�.數(shù)理統(tǒng)計的基本理論

　�、�.運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： CFA一級要求掌握財務(wù)分析、宏觀/微觀經(jīng)濟學及數(shù)理統(tǒng)計的基本理論;二級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具;三級則要求深刻理解基金管理理論并通過案例分析作出投資決策。

　　88[單選題] 下列情形不得注冊為投資主辦人的有(　　)。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　89[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括(　　)。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

　�、�.凈資本不低于5000萬元人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 只有經(jīng)證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。

　　90[單選題] 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》鼓勵依法設(shè)立的(　　)等投資機構(gòu)參與上市公司并購重組。

　　Ⅰ.并購基金

　�、�.股權(quán)投資基金

　�、�.創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、�.產(chǎn)業(yè)投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第九條，鼓勵依法設(shè)立的并購基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等投資機構(gòu)參與上市公司并購重組。

　　91[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應(yīng)當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。關(guān)于維持擔保比例，下列說法不正確的是(　　)。

　�、�.客戶維持擔保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于180%

　�、�.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券

　　Ⅳ.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，客戶維持擔保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求;Ⅲ項，維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　92[單選題] CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及(　　)。

　�、�.經(jīng)濟學

　　Ⅱ.股票定價與分析

　�、�.財務(wù)會計和財務(wù)報表分析

　　Ⅳ.金融衍生工具定價和分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際通用知識考試分為基礎(chǔ)和最終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟學、企業(yè)財務(wù)、財務(wù)會計和財務(wù)報表分析、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。

　　93[單選題] 某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　　Ⅳ.公開發(fā)行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十條，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：①股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。⑤證券交易所要求的其他條件。

　　94[單選題] 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前，任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　　Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書，并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應(yīng)的責任

　�、�.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　95[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　�、�.設(shè)立方式

　�、�.發(fā)起人

　　Ⅲ.發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，發(fā)行人應(yīng)詳細披露的改制重組情況還包括：①在改制設(shè)立發(fā)行人之前，主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù);②在發(fā)行人成立之后，主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù);③改制前原企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、改制后發(fā)行人的業(yè)務(wù)流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務(wù)流程間的聯(lián)系;④發(fā)行人成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況。

　　96[單選題] 下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會工作的是(　　)。

　�、�.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　�、�.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　　Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

　�、�.對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外.財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務(wù)顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　97[單選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　�、�.《中華人民共和國公司法》

　�、�.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國刑法》

　�、�.《中華人民共和國勞動合同法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。

　　98[單選題] 上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人

　�、�.上市公司的董事

　�、�.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人

　　Ⅳ.有過錯的實際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券法》第六十九條規(guī)定。

　　99[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　�、�.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　�、�.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;Ⅱ項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　100[單選題] 證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括(　　)。

　　Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) Ⅱ.證券投資者保護基金公司

　�、�.證券登記結(jié)算公司 Ⅳ.行業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交另所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

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