2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（�。�。

　　A．書(shū)面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證

　　2．憑證證券又稱(chēng)（�。�。

　　A．有價(jià)證券B．商業(yè)證券C．無(wú)價(jià)證券D．資本證券

　　3．證券按（�。﹣�(lái)劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。

　　A．用途

　　B．性質(zhì)

　　C．對(duì)象

　　D．內(nèi)容

　　4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（�。�。

　　A．有價(jià)證券

　　B．商品證券

　　C．貨幣證券

　　D．資本證券

　　5．金融期貨證券是一種（�。�。

　　A．商品證券

　　B．資本證券

　　C．貨幣證券

　　D．憑證證券

　　6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（　）。

　　A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C．證券管理機(jī)構(gòu)

　　D．自律性組織

　　7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（�。�。

　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織

　　8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（�。�。

　　A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　B．法律特征與書(shū)面特征

　　C．經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征

　　D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（�。�。

　　A．憑證證券和有價(jià)證券

　　B．資本證券和貨幣證券

　　C．商品證券和無(wú)價(jià)證券

　　D．虛擬證券和有價(jià)證券

　　10．有價(jià)證券是（�。┑囊环N形式。

　　A．商品證券

　　B．權(quán)益資本

　　C．虛擬資本

　　D．債務(wù)資本

　　11．廣義的有價(jià)證券包括（�。�、貨幣證券和資本證券。

　　A．商品證券

　　B．憑證證券

　　C．權(quán)益證券

　　D．債務(wù)證券

　　12．商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（　）的憑證。

　　A．所有權(quán)或使用權(quán)

　　B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C．收益權(quán)或處分權(quán)

　　D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括（�。﹥纱箢�(lèi)。

　　A．權(quán)益證券和債務(wù)證券

　　B．商業(yè)證券和銀行證券

　　C．固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　D．短期證券和長(zhǎng)期證券

　　14．資本證券是指與（　）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　A．資金

　　B．項(xiàng)目投資

　　C．貨幣投資

　　D．金融投資

　　15．資本證券主要包括（�。�。

　　A．股票、債券和基金證券

　　B．股票、債券和金融期貨

　　C．股票、債券和其他證券

　　D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

　　16．有價(jià)證券具有的主要特征是（�。�。

　　A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　17．證券流通性不受（�。┮蛩赜绊�。

　　A．證券期限的長(zhǎng)短

　　B．證券信譽(yù)的好壞

　　C．市場(chǎng)的完善程度

　　D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

　　18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（�。�。

　　A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)

　　B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)

　　C．政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)

　　19．證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（　）。

　　A．股票、債券和基金

　　B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理

　　C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理

　　D．承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)

　　20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（　）。

　　A．政府組織

　　B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

　　C．自律性組織

　　D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　21．金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于（�。┑荣Y產(chǎn)業(yè)務(wù)。

　　A．信貸、投資

　　B．建設(shè)資金

　　C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D．注冊(cè)資本金

　　22．證券自律性組織包括（�。�。

　　A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　23．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（�。�。

　　A．證券行業(yè)自律性組織

　　B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（　）。

　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C．證券投資人

　　D．自律性組織

　　25．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（�。�。

　　A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　26．有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗�（　）�?/P>

　　A．具有價(jià)值

　　B．具有使用價(jià)值

　　C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D．具有交換價(jià)值

　　27．公司證券的形式包括（�。�。

　　A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

　　B．商業(yè)票據(jù)、金融債券

　　C．股票、金融債券

　　D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

　　28．變動(dòng)收益證券的具體形式有（�。�。

　　A．優(yōu)先股股票和普通股股票

　　B．普通股股票和浮動(dòng)利率債券

　　C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券

　　D．普通股股票和無(wú)價(jià)證券

　　29．證券交易價(jià)格是通過(guò)（�。┐_定的。

　　A．證券商與投資者協(xié)商

　　B．一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　C．證券供求雙方共同作用

　　D．發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　30．參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（�。┰瓌t。

　　A．公開(kāi)

　　B．公平

　　C．公正

　　D．平均

　　31．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（�。�。

　　A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　C．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

　　32．證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（�。�。

　　A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

　　D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　33．以股票、債券為主要金融工具來(lái)融通資金的場(chǎng)所，叫（�。�。

　　A．直接融資市場(chǎng)

　　B．間接融資市場(chǎng)

　　C．貨幣市場(chǎng)

　　D．資本市場(chǎng)

　　34．按證券的（�。﹦澐�，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

　　A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

　　B．募捐方式

　　C．交易場(chǎng)所

　　D．交易性質(zhì)

　　35．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)所進(jìn)行，一般是指（　）。

　　A．證券交易所

　　B．證券公司

　　C．店頭交易

　　D．柜臺(tái)市場(chǎng)