2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(2)

　　題目171：《上市公司收購管理辦法》對收購人進行了規(guī)范，主要是( )。

　　對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款√

　　除財務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個月內(nèi)對收購人進行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度√

　　對于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司√

　　明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面√

　　題目172：對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是( )。

　　引導(dǎo)基金分散投資、降低風險 √

　　避免基金操縱市場 √

　　發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 √

　　增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　題目173：依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《中華人民共和國公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括( )。

　　貨幣 √

　　實物 √

　　非專利技術(shù) √

　　工業(yè)產(chǎn)權(quán) √

　　題目174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )。

　　對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 √

　　對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑

　　并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金 √

　　并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

　　題目175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是( )。

　　存托憑證也稱預(yù)托憑證

　　存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)

　　存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券 √

　　存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證 √