2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

　　161.我國(guó)《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會(huì)的作用。( )。

　　162.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )

　　163.證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)系、資料。( )

　　164.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )

　　165.操縱市場(chǎng)的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )

　　166.債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。( )

　　167.貨幣證券是指本身能使持有者或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價(jià)證券。( )

　　168.近年來，全球各個(gè)主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易型開放式指數(shù)基金(ETF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。( )

　　169.決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。( )

　　170.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。( )

　　171.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　172.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )

　　173.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　174.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )

　　175.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算，不計(jì)入當(dāng)日行情。( )

　　176.當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。( )

　　177.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。( )

　　178.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5%( )

　　179.一般來說， 董事會(huì)更偏重于目前利益， 希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。( )

　　180.2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》　　( )

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