2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(4)

　　(一)單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》于( )起正式實(shí)施。

　　A.2008年1月1日 B.2008年4月23日

　　C.2008年5月23日 D. 2008年6月1日

　　2. 當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其( )。

　　A.停業(yè)整頓　 B.托管，接管 C.行政重組　　 D.撤銷

　　3. 中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》自( )起實(shí)施。

　　A.2002年1月1日　　　　　　 B.2002年2月1日

　　C.2003年1月1日　　　　　　 D.2003年2月1日

　　4. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬以下　 B.5萬以下　 C.3萬-7萬　　 D.7萬以上

　　5. 經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券是( )。

　　A. 公募證券 B. 私募證券　　　C. 上市證券 D. 非上市證券

　　6. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明( )。

　　A. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　B. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或管理權(quán)的憑證

　　C. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財(cái)產(chǎn)擁有管理權(quán)或債權(quán)的憑證

　　D. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財(cái)產(chǎn)擁有支配權(quán)或管理權(quán)的憑證

　　7. 下列選項(xiàng)中不屬于貨幣證券的是( )。

　　A.銀行匯票 B.銀行本票 　　　C.支票 D. 股票

　　8. 下面選項(xiàng)中不屬于按證券發(fā)行主體的不同而進(jìn)行分類的有價(jià)證券是( )。

　　A. 政府證券 B. 政府機(jī)構(gòu)證券　　C.公司證券 D. 基金證券

　　9. 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )。

　　A. 政府證券和公司證券　　　　　　　　B.上市證券和公司證券

　　C.公募證券和私募證券　　　　　　　　D.發(fā)行市場證券和交易市場證券

　　10. 證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對象體現(xiàn)了證券市場的( )。

　　A. 保障功能 B. 籌資-投資功能　　　C. 籌資功能 D. 資本配置功能