2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(7)

　　(三)判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.我國(guó)《證券法》自1999年實(shí)施以來(lái)，共修訂過(guò)三次。( )

　　122.《公司法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。( )

　　123.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。( )

　　124.凡年滿18周歲，具有初中以上文化程度和完全民事能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。( )

　　125.證券公司實(shí)施重整或者破產(chǎn)清算的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以向中國(guó)人民法院推薦管理人人選。( )

　　126.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券業(yè)協(xié)會(huì)的首要任務(wù)和宗旨。( )

　　127.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取公司制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)( )

　　128.因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)叫市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　129.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。( )

　　130.美式權(quán)證可以在失效日當(dāng)日行權(quán)，歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。( )

　　131.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，可轉(zhuǎn)換證券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。( )

　　132.當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值時(shí)，稱為市場(chǎng)升水;當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于轉(zhuǎn)換價(jià)值時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換貼水。( )

　　133.債券的利息收益取決于債券的票面利率。( )

　　134.債券買入價(jià)與賣出價(jià)或買入價(jià)與到期還款額之間的差距是資本利得。( )

　　135.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的,首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量須為3億股票以上。( )

　　136.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為屬于非特定發(fā)行。( )

　　137.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是證券交易所。( )

　　138.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要還是來(lái)自公司內(nèi)部的決策失誤或管理不善。( )

　　139.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　140.發(fā)行人往往是參照了其他相似條件債券的利率水平后，在多數(shù)投資者能夠接受的限度內(nèi)，以最低利率來(lái)發(fā)行債券。( )