2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(7)

　　(二)不定項選擇題(以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.下列屬于《證券法》證券交易的主要內(nèi)容是( )。

　　A.信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定

　　B.操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定

　　C.證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定

　　D.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構(gòu)和人員限制買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定

　　62.《公司法》規(guī)定公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的重視勤勉義務

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的禁止性行為

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任追究

　　63.《基金法》中關(guān)于基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算的主要內(nèi)容包括( )。(1分)

　　A.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

　　C.基金募集日期的規(guī)定

　　D.基金財產(chǎn)的清算及剩余基金財產(chǎn)的分配

　　64.《刑法》對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的處罰表述錯誤的是( )。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　B.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　65.《證券監(jiān)督管理條例》當中規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備，下列說法正確的有( )。(1分)

　　A.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶

　　B.如自營賬戶被凍結(jié)，可暫時借用經(jīng)紀業(yè)務賬戶代替自營賬戶

　　C.證券公司不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　D.證券公司應當將為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶報證券交易所備案

　　66.制定《證券公司風險處置條例》的指導思想是( )。

　　A.總結(jié)近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗

　　B.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　C.立足現(xiàn)實需要，并考慮將來的發(fā)展趨勢

　　D.進一步健全和完善證券公司市場退出機制

　　67.《證券市場禁入規(guī)定》中市場進入措施的類型有( )。(1分)

　　A.2年證券市場禁入措施 B.3-5年證券市場禁入措施

　　C.5-10年證券市場禁入措施 D.終身證券市場禁入措施

　　68.國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標，其中包括( )。

　　A.保護投資者合法權(quán)益 B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風險 D.降低非系統(tǒng)性風險

　　69.操縱市場行為包括( )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易

　　D.以其他手段操縱證券市場

　　70.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就( )，制定具體的上市規(guī)則。

　　A.證券上市的條件、申請和批準程序 B.會員的業(yè)務報告制度

　　C.上市公告書的內(nèi)容及格式 D.上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標準