2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(9)

　　31.以下( )不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管工作的三個目標之一。

　　A.保護投資者合法權益 B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風險 D.降低非系統(tǒng)性風險

　　32.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下 B.3年以下

　　C.5年以下 D.1-3年

　　33.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內容不包括( )。

　　A.正直誠信 B.熱情周到 C.廉潔保密 D.自率守法

　　34.( )是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具。

　　A.股權類產品的衍生工具 B. 貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具 D. 信用衍生工具

　　35. 關于股票價格指數期貨論述不正確的是( )。

　　A.股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易;

　　B.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積;

　　C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的;

　　D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的;

　　36. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券自( )后可轉換為公司股票。

　　A.發(fā)行之日起3個月 B. 發(fā)行之日起6個月

　　C.上市之日起3個月 D. 上市之日起6個月

　　37. 近年來，隨著混合型證券越來越多，干脆用( )概念代指證券化產品。

　　A.CDOs B. CLOs

　　C.CMOs D. CBOs

　　38. 如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為40元，當股票的市價為60元時，則該債券當前的轉換價值為( )。

　　A.2400元 B. 1000元

　　C.1500元 D. 6667元

　　39. 最基礎的金融衍生產品是指( )。

　　A.金融遠期合約 B. 金融期貨

　　C.金融互換 D. 資產證券化

　　40.在證券發(fā)行市場中，聯系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務組織是( )

　　A.證券公司 B.證券發(fā)行人 C.證券中介機構 D.證券交易所