三、判斷題

　　1.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。 ( )

　　2.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制。 ( )

　　3.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。 ( )

　　4.公司上市條件是公司股本總額5000萬元。向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上。 ( )

　　5.有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。( )

　　6.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 ( )

　　7.交易所有權決定暫停和終止股票上市。 ( )

　　8.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。( )

　　9.上市公司董事會成員中應當有1/2以上的獨立董事。 ( )

　　10.首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( )

　　11.公司上市都必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。 ( )

　　12.新《公司法》規(guī)定投資公司可以在5年內繳足注冊資本。( )

　　13.公司聘用、解聘會計師事務所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一作出決議。 ( )

　　14.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的非金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。 ( )

　　15.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。 ( )

　　16.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。 ( )

　　17.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。 ( )

　　18.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 ( )

　　19.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。 ( )