41、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　C、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　42、以下關(guān)于證券交易所交易系統(tǒng)的說法不正確的是()。

　　A、交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺

　　B、參與者交易業(yè)務(wù)單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設(shè)施

　　C、交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位

　　D、通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設(shè)備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等

　　43、針對中小企業(yè)板塊的特點，深圳證券交易所在設(shè)立初期作出了相應(yīng)的制度安排。這些制度主要包括()。

　　A、發(fā)行制度

　　B、交易及監(jiān)察制度

　　C、價格確定制度

　　D、公司監(jiān)管制度

　　44、股價指數(shù)的編制步驟可以概括為()。

　　A、選擇樣本股

　　B、選定某基期司

　　C、計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D、指數(shù)化

　　45、下面()是債券的投資收益來源。

　　A、債券的利息收益

　　B、再投資收益

　　C、資本利得

　　D、債券分拆

　　46、證券中介機構(gòu)包括()。

　　A、證券發(fā)行機構(gòu)

　　B、證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C、證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D、證券服務(wù)機構(gòu)

　　47、我國《證券法》規(guī)定，證券公司有下列()行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　B、變更持有10%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款

　　C、合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)

　　D、證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)

　　48、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。

　　A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　49、按《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔(dān)任證券公司獨立董事的人員有()。

　　A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B、持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

　　C、在其他證券公司擔(dān)任獨立董事的人員

　　D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　50、自營業(yè)務(wù)部控制的主要內(nèi)容包括()。

　　A、應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險

　　B、應(yīng)建立、健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理

　　C、應(yīng)通過合理的預(yù)警機制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險

　　D、應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理