三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　121.提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。(　　)

　　122.證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。(　　)

　　123.機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。(　　)

　　124.為保護個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。(　　)

　　125.企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔保。(　　)

　　126.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事A股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。(　　)

　　127.保險外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。(　　)

　　128.一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。(　　)

　　129.公司的凈資產(chǎn)是公司營運的基礎，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。(　　)

　　130.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。(　　)

　　131.股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。(　　)

　　132.優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。(　　)

　　133.不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。(　　)

　　134.國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過33%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。(　　)

　　135.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。(　　)

　　136.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。(　　)

　　137.一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌;當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。(　　)

　　138.地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。(　　)

　　139.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　140.發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。(　　)