111.【答案】BCD

　　【解析】A項，評估機構(gòu)的實有資本不得少于30萬元人民幣。

　　112.【答案】ABC

　　【解析】D項，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)具備的條件。

　　113.【答案】ABCD

　　【解析】《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括：①完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量;②加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險;③加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度;③完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序;⑤完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度;⑥強化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為;⑦對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂。

　　114.【答案】BD

　　【解析】我國《公司法》第一百四十三條規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③ 將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　115.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第一條。

　　116.【答案】ABD

　　【解析】C項，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。

　　117.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　118.【答案】AB

　　【解析】內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。CD兩項屬于欺詐客戶行為。

　　119.【答案】ABCD

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途除ABCD四項外，還包括：①作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù);②作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考;③作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù);④作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;⑤其他合法用途。

　　120.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條。由于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，不但有對執(zhí)業(yè)行為的要求，還有對職業(yè)道德等方面的要求，它對從業(yè)人員要求的寬度與深度，都高于一般法律規(guī)定。