6、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易( )。

　　A、公司債券

　　B、鐵路股票

　　C、政府債券

　　D、公司股票

　　答案:C

　　7、下列( )不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。

　　A、籌資功能

　　B、定價(jià)功能

　　C、資本配置功能

　　D、配合國(guó)企轉(zhuǎn)制功能

　　答案:D

　　8、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

　　C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

　　答案:D

　　9、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的?( )

　　A、投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券

　　B、將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行

　　C、存券銀行命令托管銀行移送證券

　　D、存券銀行發(fā)出ADR

　　答案:C

　　10、依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A、7

　　B、14

　　C、20

　　D、30

　　答案:C