101、 非系統(tǒng)風(fēng)險包括________等。

　　A 信用風(fēng)險

　　B 經(jīng)營風(fēng)險

　　C 購買力風(fēng)險

　　D 財務(wù)風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　102、 對于保薦人和保薦代表人的違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管機構(gòu)的處罰及監(jiān)管措施主要有________。

　　A 行政處罰

　　B 依法追究法律責(zé)任

　　C 信用監(jiān)管

　　D 冷淡對待

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　103、 股票投資的收益是由________組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　104、 證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行________的原則。

　　A 數(shù)量優(yōu)先

　　B 價格優(yōu)先

　　C 時間優(yōu)先

　　D 地點優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　105、 發(fā)行人推銷證券的方法有________。

　　A 自銷

　　B 全額包銷

　　C 余額包銷

　　D 代銷

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　106、 從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為________。

　　A 憑證式國債

　　B 無記名國債

　　C 記帳式國債

　　D 可轉(zhuǎn)換債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　107、 基金的運作中的主要費用有________。

　　A 管理費

　　B 托管費

　　C 風(fēng)險費

　　D 投資費

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　108、 中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括________。

　　A 規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　B 規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新

　　C 制定行業(yè)公約，促進公平競爭

　　D 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　109、 證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括________。

　　A 保證性行為

　　B 自律性行為

　　C 道德性行為

　　D 禁止性行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　110、 優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在________。

　　A 認股權(quán)

　　B 分配剩余資產(chǎn)

　　C 分配公司收益

　　D 公司經(jīng)營表決權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

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