31.對(duì)證券投資基金作用的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在美國(guó)，基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右

　　B.基金一般注重資本的短期增長(zhǎng)，多采取短期的投資行為

　　C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　D.基金的出現(xiàn)增加了證券市場(chǎng)的投資品種

　　32.對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.2004年6月1日，我國(guó)《證券投資基金》正式實(shí)施，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑

　　B.目前，封閉式基金是基金設(shè)立的主流形式

　　C.2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生

　　D.截至2007年末，我國(guó)已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司

　　33.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)

　　34.基金期限屆滿即為基金終止，基金管理人應(yīng)把清產(chǎn)核資后的( )按投資者出資比例分配。

　　A.基金總資產(chǎn) B.基金資本

　　C.未分配收益 D.基金凈資產(chǎn)

　　35.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金份額為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為( )元。

　　A.1.10 B.1.12 C.1.15 D.1.17

　　36.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生土具。

　　A.利率或利率的載體

　　B.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.股票或股票指數(shù)

　　D.各種貨幣

　　37.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A.避險(xiǎn) B.金融自由化

　　C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D.新技術(shù)革命

　　38.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的( )。

　　A.8%，40% B.4%，50%

　　C.8%，50% D.4%，60%

　　39.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)換債券的本金及最后1期利息。

　　A.3 B.5 C.10 D.15

　　40.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為( )。

　　A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　B.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債券類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證

　　C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

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