11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.專項(xiàng)

　　D.不定向

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　　B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證

　　C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　D.以上均正確

　　13.我國證券公司的組織形式為( )。

　　A.合伙公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.國有公司

　　14.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( )。

　　A.反映經(jīng)營狀況

　　B.要求證券公司保持充足

　　C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。

　　A.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　B.向股東會(huì)提出議案

　　C.推選經(jīng)理候選人

　　D.修改公司章程

　　17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.注冊資本由1億增資到2億

　　B.計(jì)劃撤銷其在上海的分公司

　　C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

　　D.計(jì)劃收購另一證券公司在北京的分公司

　　18.我國證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。

　　A.控制權(quán)

　　B.監(jiān)管權(quán)

　　C.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　D.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指( )。

　　A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

　　B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)

　　20.自營賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.出借自營賬戶

　　C.使用非自營賬戶變相自營

　　D.帳外自營

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