證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

　　8.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A .金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B .在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C .金融期貨交易是非標準化交易

　　D .金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　D

　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　　)。

　　A .《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

　　B .封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

　　C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D .截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　D

　　11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是(　　)。

　　A .收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　B .固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C .收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

　　D .一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　B

　　12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

　　A

　　13.關于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　A

　　14.標準化的遠期交易是(　　)。

　　A.期權交易

　　B.期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.合約交易

　　B

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打印：6月6-10日

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