7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　　)。

　　A .利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B .利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C .債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

　　D .利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　ABCD

　　8.2004年 2月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A .增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B .重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的

　　C .股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D .對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　ABCD

　　9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　ABC

　　10.普通股股東的權(quán)利是(　　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　AB

　　C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

　　11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　　)。

　　A.實(shí)物債券

　　B.附息債券

　　C.憑證式債券

　　D.記賬式債券

　　ACD

　　12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。

　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

　　ABC

　　2011年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第4號(hào))

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報(bào)名須知

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　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精華預(yù)測(cè)題