三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.單個投資管理人管理的社�；�金資產投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發(fā)端。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.截至2008年年底，經中國證監(jiān)會批準，境外證券經營機構在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.截至2009年年末，我國共批準65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內機構投資者。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.股票應具備《公司法》規(guī)定的有關內容，如果缺少關鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，但對股份公司來說，不利于擴大股票發(fā)行量。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.金融債券的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務收入。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.政府債券的發(fā)行主體是政府機構，它是指政府財政部門或其他代理機構為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機構一般不允許發(fā)行金融債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.2009年，在銀行間債券市場發(fā)行非銀行金融機構債券共8期225億元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.1987～1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴張，二是品種多樣。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。()

　　A.正確B錯誤

　　23.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.1998～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.由于指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當價格指數(shù)上升時，基金收益增加。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和國務院證券監(jiān)督管理機構擔任。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內)按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。()

　　A正確B錯誤

　　32.金融現(xiàn)貨交易的對象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現(xiàn)金結算方式兩種。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.美國的中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.上市公司發(fā)行可轉換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近期末凈資產額的50%。()

　　A.正確

　　B.錯誤