參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　2.D

　　【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

　　3.D

　　【解析】社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%。

　　4.B

　　【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　5.D

　　【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　6.A

　　【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　7.B

　　【解析】截至2008年年底，分別有12家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。

　　8.D

　　【解析】本題考查股票的性質。股票是要式證券，所以選項D錯誤。

　　9.C

　　【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　10.D

　　【解析】本題考查股份回購的相關內容。通常股份回購會導致公司股價上漲，所以選項D錯誤。

　　11.D

　　【解析】本題考查財政政策的手段。選項ABC屬于貨幣政策。

　　12.C

　　【解析】本題考查普通股票股東的權利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　13.B

　　【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。

　　14.A

　　【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。

　　15.A

　　【解析】本題考查境外上市外資股的內容。

　　16.D

　　【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

　　17.C

　　【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　18.D

　　【解析】本題考查國債的分類。

　　19.A

　　【解析】本題考查儲蓄國債(電子式)的特點。儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行。

　　20.A

　　【解析】我國和日本一樣，將金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發(fā)行主體的地位。

　　21.C

　　【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質。中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券。

　　22.A

　　【解析】本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。

　　23.A

　　【解析】本題考查外國債券的定義。

　　24.C

　　【解析】一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　25.B

　　【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　26.C

　　【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。

　　27.D

　　【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項ABC是基金管理人的職責。

　　28.C

　　【解析】目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　29.D

　　【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值。

　　30.C

　　【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　31.A

　　【解析】選項A屬于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本題考查金融遠期合約的定義。

　　33.A

　　【解析】金融遠期合約是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。

　　35.C

　　【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機。當日即實現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入資金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本題考查金融期權的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　37.C

　　【解析】我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　38.D

　　【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介。

　　39.A

　　【解析】按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　41.B

　　【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。

　　42.D

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件。選項D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　43.B

　　【解析】中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。

　　44.D

　　【解析】代辦股份轉讓系統(tǒng)始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調整一次。

　　46.C

　　【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關內容。

　　47.B

　　【解析】我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

　　48.D

　　【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　49.C

　　【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　50.C

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于2億元。

　　51.B

　　【解析】本題考查證券公司獨立董事的任職資格。選項ACD都不得擔任證券公司的獨立董事。

　　52.D

　　【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

　　53.C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　56.B

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　57.A

　　【解析】本題考查國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標——保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風險。

　　58.C

　　【解析】操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　59.A

　　【解析】本題考查上市公司信息披露應遵循的原則——真實原則、準確原則、完整原則、及時原則。

　　60.B

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。