三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.1998年4月，國務(wù)院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.現(xiàn)實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價下跌。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.股票的內(nèi)在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.紅籌股是指在中國境外注冊，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.1997年3月經(jīng)國務(wù)院批準、國務(wù)院證券委員會發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.1980年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.貨幣市場基金通常被認為是高風(fēng)險的投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B錯誤

　　26.保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計筍出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.根據(jù)持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)國務(wù)院公布的基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券發(fā)行核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準制，實行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.恒生綜合指數(shù)包括兩個獨立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場進行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司推廣集合計劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司應(yīng)當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤