三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額的變化。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.截至2008年年底，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.截至2009年年末，我國(guó)共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少關(guān)鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，但對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，不利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.金融債券的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.政府債券的發(fā)行主體是政府機(jī)構(gòu)，它是指政府財(cái)政部門(mén)或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.2009年，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴(kuò)張，二是品種多樣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。()

　　A.正確B錯(cuò)誤

　　23.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.1998～2001年9月是我國(guó)封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國(guó)證券市場(chǎng)只有封閉式基金。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.由于指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。()

　　A正確B錯(cuò)誤

　　32.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)，稱為跨市場(chǎng)套利。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.美國(guó)的中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近期末凈資產(chǎn)額的50%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易兩部分，其中用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫(huà)大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個(gè)級(jí)別。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會(huì)公眾提供。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l00%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤