第 1 頁:單項選擇題 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 13 頁:判斷題 |
51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。( )
×
52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響,常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )
√
53.非系統(tǒng)風險包括政策風險,周期性波動風險,利率風險和購買力風險。( )
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54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 ( )
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契約型基金中,基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議,但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。
55.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務中的任何一項業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )
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證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。
56.為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。( )
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57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務的社會非營利機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
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58.隨著金融危機的不斷蔓延,各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識,最主要的是要對金融監(jiān)管的機構重新界定。( )
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59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查,并將檢查結果上報中國證券業(yè)協(xié)會。( )
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60.非上市證券是指不能在市場上流通轉讓的證券。 ( )
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非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券,是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易,但可以在場外交易市場交易。
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