11.下列可以發(fā)行證券的有(　　)。

　　A.個(gè)人

　　B.企業(yè)

　　C.政府

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　BCD

　　12.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　ABD

　　13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括(　　)。

　　A 。董事會(huì)會(huì)議由 1/2 以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　B 。明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　　C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D 。上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　　ABCD

　　14.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

　　CD

　　15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括(　　)。

　　A.標(biāo)的物不同

　　B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　ABCD

　　16.新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為(　　)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　BCD

　　17.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　ABCD

　　18.近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.政策性銀行金融債券

　　ABCD

　　19.下面的(　　)不是我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　ACD

　　20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

　　B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　ABCD