31.(　　)負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.財(cái)政部

　　32.以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.超額配售選擇權(quán)即適用于首次公開發(fā)行，也可用于上市公司新股增發(fā)

　　B.發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　C.擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù)，說(shuō)明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制

　　D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)

　　33.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T-5日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。

　　A.《招股意向書》等文件見報(bào)并見于交易所網(wǎng)站

　　B.詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào)

　　C.增發(fā)發(fā)行

　　D.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　34.轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，若以P表示股票價(jià)格，R表示轉(zhuǎn)換比例，則轉(zhuǎn)換價(jià)值應(yīng)等于(　　)。

　　A.P+R

　　B.P/R

　　C.P×R

　　D.P-R

　　35.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前(　　)個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5考試大論壇

　　37.發(fā)行人申請(qǐng)其股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾(　　)。

　　A.自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

　　B.自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

　　C.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

　　D.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

　　38.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看跌期權(quán)可降低籌資成本

　　B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是有抵押的債券

　　C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　39.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.在國(guó)外常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價(jià)方式是(　　)。

　　A.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

　　B.競(jìng)價(jià)確定法

　　C.凈資產(chǎn)倍率法

　　D.市盈率法 41.憑證式國(guó)債的承銷程序是(　　)。

　　①客戶購(gòu)買國(guó)債并交款

　�、诖_定國(guó)債承銷團(tuán)

　�、鄢袖N商分得國(guó)債并發(fā)售

　�、茇�(cái)政部向承銷商劃撥手續(xù)費(fèi)

　�、葜袊�(guó)人民銀行向承銷商分配承銷數(shù)額

　　⑥承銷商向財(cái)政部劃撥承銷款

　　A.⑤③②⑥①④

　　B.②③⑤①④⑥

　　C.②⑤③①⑥④

　　D.⑤②③⑥④①

　　42.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.2年(包括2年)

　　B.5年(包括5年)

　　C.3年(包括3年)

　　D.10年(包括10年)

　　43.交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　44.實(shí)際控制人應(yīng)披露到(　　)為止。

　　A.最終的非國(guó)有控股主體

　　B.最終的外資控股主體

　　C.最終的法人控股主體

　　D.最終的國(guó)有控股主體或自然人

　　45.申請(qǐng)H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計(jì)持股量不得超過(guò)證券上市時(shí)公眾持股量的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

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