21.目前，我國開放式基金的主要銷售機構(gòu)為(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　22.關(guān)于QDII基金的募集申請，不正確的是(　　)。

　　A.QDII基金的募集申請材料應(yīng)補充境外投資市場風(fēng)險的內(nèi)容

　　B.QDII基金的募集申請不需要組織專家評審

　　C.基金管理公司負(fù)責(zé)向國家外匯局申請QDII基金的外匯額度

　　D.QDII基金的募集申請文件應(yīng)用時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送

　　23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國目前對個人投資者暫不征收個人所得稅的有(　　)。

　　A.從基金分配中獲得的買賣股票差價收入

　　B.從基金分配中獲得的國債利息

　　C.申購和贖回基金份額獲得的差價收入

　　D.買賣基金份額獲得的差價收入

　　24.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有(　　)。

　　A.在最近一個季末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C.管理證券投資基金2年以上

　　D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　25.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的職責(zé)包括(　　)。

　　A.組織會員開展投資者教育工作

　　B.維護會員合法利益

　　C.組織擬定基金業(yè)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　D.組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則

　　26.以下符合監(jiān)管的連續(xù)性與有效性原則要求的有(　　)。

　　A.在確保監(jiān)管效益的前提下，應(yīng)做到監(jiān)管成本最小化

　　B.市場能自身調(diào)節(jié)的，政府不監(jiān)管

　　C.證券市場中不得存在歧視，參與主體具有完全平等的權(quán)利

　　D.基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性，避免大起大落

　　27.下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶

　　B.基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度

　　C.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　　D.基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度

　　28.以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有(　　)。

　　A.基金管理人根據(jù)投資者的認(rèn)購金額使用不同的認(rèn)購率標(biāo)準(zhǔn)

　　B.采取抽獎的方式銷售基金

　　C.基金宣傳推介人員沒有取得基金從業(yè)資格

　　D.基金銷售人員將投資者買賣、持有基金份額的信息存檔并與保險公司共享

　　29.以下關(guān)于基金銷售費用的說法，不正確的是(　　)。

　　A.代銷機構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費用

　　B.基金的申購費必須在申購時收取

　　C.應(yīng)在招募說明書中載明費率標(biāo)準(zhǔn)

　　D.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額可歸入風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　30.為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應(yīng)努力做到(　　)。

　　A.創(chuàng)造條件多發(fā)基金

　　B.更多地引進(jìn)外資，引進(jìn)外國的先進(jìn)經(jīng)驗

　　C.鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　D.推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭

　　31.根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需設(shè)有專門的基金托管部門外，還要具備均條件包括(　　)。

　　A.具備安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　B.從事基金托管業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于4人

　　C.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　D.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　32.下列關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收的說法，正確的有(　　)。

　　A.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅

　　B.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

　　C.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅

　　D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅

　　33.成長型基金的主要投資對象包括(　　)。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.大盤藍(lán)籌股

　　D.政府債券和公司債

　　34.封閉式基金擴募或者續(xù)期，應(yīng)具備(　　)條件，并經(jīng)證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。

　　A.年收益率高于1年期銀行貸款利率

　　B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C.基金份額持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期

　　D.基金管理人同意擴募或者續(xù)期

　　35.債券基金與債券的不同表現(xiàn)在(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有確定的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測

　　D.二者的投資風(fēng)險不同

　　36.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金資產(chǎn)賬戶管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對基金資產(chǎn)

　　37.下列有關(guān)證券投資基金中的專業(yè)理財含義的描述，正確的是(　　)。

　　A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財

　　B.理財?shù)闹饕�方法是由投資者決定的

　　C.理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成

　　D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的

　　38.以下屬于在基金會計報表附注中披露內(nèi)容的是(　　)。

　　A.重要會計政策

　　B.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后事項的說明

　　C.投資組合重大變動

　　D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　39.下列屬于基金信息披露的禁止行為是(　　)。

　　A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　B.違規(guī)承諾收益

　　C.詆毀其他基金管理人

　　D.登載基金過往業(yè)績

　　40.按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　B.更換基金管理人或者基金托管人

　　C.更換基金投資經(jīng)理

　　D.提前終止基金合同

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