知識(shí)點(diǎn)三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　1.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)?5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

　　2.對(duì)保薦代表人的申請(qǐng)?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

　　自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格。

　　知識(shí)點(diǎn)四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理(P18-20，了解)

　　知識(shí)點(diǎn)五、國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債。

　　記賬式國(guó)債憑證式國(guó)債

　　特點(diǎn)無紙化國(guó)債不可上市流通的儲(chǔ)蓄性債券

　　發(fā)行交易在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行

　　承銷團(tuán)成員①分為甲類成員和乙類成員

　�、谥袊�(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和郵政儲(chǔ)蓄銀行可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員

　　承銷團(tuán)成員數(shù)量限制原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家原則上不超過40家

　　3.國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

　　(一) 國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格(P21)

　　1.基本條件：6條(P21 大家自己看一下)

　　2.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外，還須具備下列條件：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);(2)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　4.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　(二)申請(qǐng)與審批

　　1.記賬式國(guó)債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見。憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

　　2.申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

　　例：憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到(　)部門。

　　A.財(cái)政部B.中國(guó)人民銀行C.保監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批，涉及到的部門有財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南全面解析

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編

　　2014年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知