第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)

　　一、資金存取

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管，是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券;而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。

　　原則：“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”

　　特點(diǎn)：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)，銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)，全封閉銀證轉(zhuǎn)帳等。

　　按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶{資金存取}和交易結(jié)算資金管理

　　賬戶{記載投資者證券交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況}，同時(shí)，證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬。

　　證券公司客戶證券資金臺(tái)賬和存管銀行客戶交易結(jié)算資金管理賬戶一一對(duì)應(yīng)。

　　二、委托指令與委托形式

　　(一)委托指令

　　基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　1、數(shù)量：整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　注：在我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托

　　注——

　　上交所：債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易1000元面值債券/手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易1000元標(biāo)準(zhǔn)券/手;深交所債券交易100元面額/張，100元標(biāo)準(zhǔn)券/張。

　　深交所：

　　注——【單筆申報(bào)最大數(shù)量】

　　2、價(jià)格——委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　2002.3.25起，債券交易采用凈價(jià)交易。 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　⑴應(yīng)計(jì)利息額：零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額;附息國(guó)債是指本付息期

　�、破泵胬�率：固定利率國(guó)債;浮動(dòng)利率國(guó)債

　�、悄甓忍鞌�(shù)及已計(jì)息天數(shù)

　�、犬�(dāng)票面利率不能被365天整除時(shí)，按每百元利息額的精度[8位]計(jì)算;交割單四舍五入，留2位

　�、捎�(jì)息原則：算頭不算尾

　　上交所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易方式，深交所仍采用全價(jià)交易。

　　※最小變動(dòng)價(jià)位——

　　上交所：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)<0.01>;基金、權(quán)證<0.001>;B股<0.001美元>;債券質(zhì)押式回購(gòu)交易<0.005>

　　深交所：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易<0.01>;基金<0.001>;B股<0.01港元>

　　(二)委托形式

　　1、柜臺(tái)委托

　　2、非柜臺(tái)委托：電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托等

　　編輯推薦：

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試報(bào)名時(shí)間