二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　(一)申報 申報材料一式三份(至少一份為原件)【9】

　　(二)受理

　　(三)審核

　　三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書【20項內(nèi)容】

　　9、投資限制。包括但不限于下列投資行為：

　�、艑⒓�合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購;

　�、茖⒓�合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;

　�、菍⒓�合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　⑷將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;

　�、勺C券公司所管理的客戶資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　四、集合資產(chǎn)管理合同P194

　　集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和單個客戶三方簽署�！竞炇饍�(nèi)容】

　　五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　1、客戶權(quán)利：

　�、懦�合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;

　�、聘鶕�(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;

　�、侵�情的權(quán)利。

　　2、客戶義務(wù)：

　�、虐春贤�約定承擔(dān)投資風(fēng)險;

　�、票ＷC委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;

　　⑶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;

　�、炔坏棉D(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;

　�、砂凑蘸贤�的約定支付管理費、托管費及其他費用。

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