網上發(fā)行的優(yōu)點：經濟性 高效性 網上累計投標詢價和網上定價市值配售屬于網上定價發(fā)行模式

　　新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結，驗資及配號(承銷商需做回撥要在驗資當日通知交易所) T+2搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

　　上海A股現金紅利派發(fā)日程：T-5 向結算公司提交申請材料 T-3結算公司做出答復 T-1申請信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權益登記

　　T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

　　我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管 配股繳款是向場內申報賣出配股權證(實質是買入股票) 配股不收傭金，過戶費，印花稅

　　深交所認購基金以基金份額為單位申報

　　ETF基金當日申購的可以賣出但不可贖回 當日買入的證券當日可以用于申購

　　當日買入的可以贖回不可以賣出 當日贖回的證券當是可以賣出但不可以申購

　　權證發(fā)行人不可以買賣自己的權證 當日行權取得的標的證券當日不可以賣出 現金方式行權是自動行權，持有人無需申報指令

　　代辦股份轉讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份

　　代辦股份轉讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種) 非上市股份報價轉讓采用諑筆全額非擔保交收結算

　　柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續(xù)簡單，費是少 自營業(yè)務的風險：法律風險 市場風險 經營風險

　　自營業(yè)務的特點：決策的自主性(行為，方式，品種) 交易的風險性 收益的不穩(wěn)定性

　　自營三級體制：董事會(最高決策機構)――投資決策機構(最高管理機構)――自營業(yè)務部(執(zhí)行機構)

　　自營業(yè)務的內部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權限 3決策和操作檔案管理 4獨產的實時監(jiān)控 5風險監(jiān)控報告機制

　　6風險監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績考核和激歷制度 8全面稽查 9自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

　　定向資產管理業(yè)務的基本原則：1)公平公正，誠實守信 2)健全內控，規(guī)范運作 3)投資風險客戶自擔

　　集合資產管理計劃客戶的義務：1承擔風險 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉讓集合資產 5支付管理費，托管費

　　集合資產的風險：法律風險 市場風險 經營風險 管理風險

　　融資融券業(yè)務管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會批準3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務隔離制度

　　6前中后臺相互分離，相互制約

　　融資融券客戶的選擇標準：A從事證券交易的時間(半年以上)B 賬記狀態(tài)C 信譽狀態(tài) D資產狀況 E投資風格F關聯(lián)關系

　　融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券

　　客戶融資買的證券權益歸客戶，客戶融券賣出的證券權益歸證券公司

　　融資融券業(yè)務的風險：客戶信用風險 市場風險 規(guī)模和集中度風險 管理風險 信息技術風險

　　滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業(yè)債 同業(yè)拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券

　　銀行間債券市場回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券

　　回購抵押的債券量應大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對于以券融資方是其固定融資成本，對于以資融券方是固定收益

　　標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化品種

　　全國銀行間債券回購利率是交易雙方協(xié)定。回購最長為365天 買斷式回購應按照公平，誠信，自律，風險自擔的原則

　　全國銀行間買斷式回購以凈價交易 ，全價結算。最長不超過91天

　　上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則

　　清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結算 證券交易從結算時間來分：滾動交收 會計日交收(集中在一特定日進行交收)

　　凈額清算的優(yōu)點：簡化手續(xù) 提高效率 中國結算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的交收違約順序

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

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