查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　要點(diǎn)十一

　　一、監(jiān)管措施

　　(一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　(二)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監(jiān)管

　　(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　1.加強(qiáng)自律管理。

　　2.加強(qiáng)監(jiān)管。

　　二、法律瓷任

　　(一)((證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定

　　【例題10·單選題】

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的( )。

　　A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.處以20萬(wàn)元的罰款

　　【答案】C

　　【例題11·單選題】

　　證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.3倍以上5倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.3倍

　　【答案】C

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