查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　·了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。

　　·熟悉基金監(jiān)管機構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。

　　·掌握對基金管理公司市場準入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對基金托管銀行的監(jiān)管：掌握對基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管;了解對基金登記機構(gòu)的監(jiān)管。

　　●掌握基金募集申請核準的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

　　·了解加強對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件;

　　掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范;掌握對投資管理人員的基本行為規(guī)范;了解對基金管理公司

　　督察長的監(jiān)督管理。

　　要點解析

　　第一節(jié)基金監(jiān)管概述

　　要點一

　　一、基金監(jiān)管的含義與作用

　　監(jiān)管體系由監(jiān)管目標、監(jiān)管原則、監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。

　　二、基金監(jiān)管的目標

　　1.基金監(jiān)管的目標是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。

　　2.證券監(jiān)管的目標主要有三個：一是保護投資者;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風險。這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。

　　3.我國基金監(jiān)管的目標包括：

　　(1)保護投資者利益(首要目標);

　　(2)保證市場的公平、效率和透明;

　　(3)降低系統(tǒng)風險：

　　(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　【例題1·不定項選擇題】基金監(jiān)管的首要目標是()。

　　A.降低系統(tǒng)風險

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　【答案】ABCD

　　要點二

　　三、基金監(jiān)管的原則

　　(一)依法監(jiān)管原則

　　(二)“三公”原則

　　(三)監(jiān)管與自律并重原則

　　(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　(五)審慎監(jiān)管原則

　　要點三

　　四、基金監(jiān)管法規(guī)體系

　　1.基金監(jiān)管的法規(guī)體系是基金監(jiān)管體系的重要組成部分。

　　21初步形成以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。

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