查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第五節(jié)基金行業(yè)人員監(jiān)管

　　要點十六

　　一、基金行業(yè)高管人員監(jiān)管

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　要點十七

　　(一)加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性監(jiān)管的重要性表現(xiàn)在四個有利于上。

　　第一，有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二，有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。

　　第三，有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

　　第四，有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　要點十八

　　(二)對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　通常的管理手段包括資格考試、注冊制度、持續(xù)教育計劃和建立高級管理人員檔案等。

　　1.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格;

　　(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

　　(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷;

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

　　(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　2.獨立董事任職資格，包括：

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;

　　(2)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)以任職;

　　(3)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人沒有利害關(guān)系;

　　(4)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

　　(三)基金行業(yè)高級高管人員的基本行為規(guī)范

　　(四)對基金管理公司監(jiān)督長的監(jiān)督管理

　　【例題13·判斷題】公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會、但是可以不向中國證監(jiān)會報告。()

　　A(對)

　　B(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點十九

　　(五)對高級管理人員的監(jiān)管手段

　　1.高管人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核。

　　2.督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告。

　　3.出具警示函、進行監(jiān)管談話。

　　4.暫停職務(wù)或者免除職務(wù)。

　　主要有五種情況。

　　第一，高級管理人員最近】年內(nèi)中國證監(jiān)會出具

　　警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二，最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開遣責(zé)兩次以上。

　　第三，擅離職守。

　　第四，向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職能的。

　　第五，其他情形。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。

　　5.離任審計、離任審查。

　　高管人員離任，相應(yīng)的機構(gòu)要對其進行離任審查。

　　6.違法違規(guī)處理。

　　【例題14·單項選擇題】督察長應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】A

　　【例題15·單項選擇題】申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備()以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　要點二十

　　二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

　　基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員，包括公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。

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