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　　考點：證券公司監(jiān)督管理條例

　　1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

　　(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/P>

　　3.國監(jiān)機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

　　(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

　　(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

　　(3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

　　(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

　　(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

　　4.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構。

　　5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監(jiān)機構。

　　6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　7.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構報送年度報告;自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)

　　8.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權。

　　9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

　　(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處3萬~10萬。

　　(三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”)

　　(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3萬~10萬;對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”)

　　10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責改;情節(jié)嚴重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)

　　11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~60萬;對直接…處3萬~30萬。(未經批準持有股權;強令提供擔保;違規(guī)動用客戶資金;同意違規(guī)動用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構)

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