2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(1)

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　　前言

　　一、考試簡介

　　1.背景介紹

　　對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。

　　1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)上述規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　　2.考試科目

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘�；�礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

　　3.考試方式

　　全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

　　4.報名條件　　考試報名條件(含香港地區(qū)應(yīng)考人員)

　　(一)報名截止日年滿18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認相當(dāng)于高中以上文憑;

　　(三)具有完全民事行為能力。