律師事務(wù)所

　　按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券承銷機(jī)構(gòu)和(　　)從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。

　　A.證券公司

　　B.可轉(zhuǎn)換債券主承銷商

　　C.證券咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.證券投資機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　基金持有人

　　公司型基金的投資人通過(　　)行使公司的重大決策權(quán)利。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.收益人大會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】對于不同類型的基金,投資人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中,基金投資人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來行使基金公司的重大決策權(quán)利。而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會(huì)對基金的重大事項(xiàng)作出決議

　　按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券

　　一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?　　)。

　　A.政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、政府債券

　　C.政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、政府債券、公司債券

　　【答案】C

　　【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。

　　證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是(　　)。

　　A.傭金

　　B.手續(xù)費(fèi)

　　C.價(jià)差收益

　　D.利差收益

　　【答案】C

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。