第七章證券中介機(jī)構(gòu)

　　知識(shí)點(diǎn)701(P226-228)：證券公司。

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

　　(注意第一章相關(guān)內(nèi)容，這里不再重復(fù)提及)

　　我國(guó)第一家專業(yè)型證券公司—深圳特區(qū)證券公司于1987年成立，1998年，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。2006年新修訂《證券法》實(shí)施，對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不在分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。

　　□設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備：

　　1、公司章程(一目了然)

　　2、主要股東持續(xù)盈利，3年無違法違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

　　3、法定注冊(cè)資本

　　4、人員任職資格和從業(yè)資格

　　5、完善制度

　　6、合格場(chǎng)所和設(shè)施

　　7、其他

　　□注冊(cè)資本要求(多選、單選)：

　　證券公司注冊(cè)資本最低限額與從事業(yè)務(wù)種類直接掛鉤：

　　1、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問三業(yè)務(wù)，最低限額5000萬元。

　　2、經(jīng)營(yíng)承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)四業(yè)務(wù)中任一項(xiàng)，為1億。

　　3、經(jīng)營(yíng)以上四業(yè)務(wù)中任兩項(xiàng)以上的，為5億。

　　注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　□重要事項(xiàng)變更須經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(多選)：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn)。(大多一目了然)

　　證券公司主要業(yè)務(wù)(以上七大業(yè)務(wù)，相關(guān)內(nèi)容等交易再?gòu)?fù)習(xí))