2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》必掌握考點(diǎn)：股市構(gòu)成五要素

　　所謂股票市場(chǎng)就是股票發(fā)行和交易的場(chǎng)所。從股市的參與者角度來(lái)看，股票市場(chǎng)主要 由市場(chǎng)主體、交易所、中介機(jī)構(gòu)、自律性組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)成。

　　一、市場(chǎng)主體：包括股票發(fā)行人和股票投資人。股票發(fā)行人指按照《公司法》等國(guó)家 有關(guān)法律規(guī)定，具務(wù)發(fā)行條件公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司：股票投資者包括個(gè)人投 資者、企業(yè)、各類金融機(jī)構(gòu)、各種社會(huì)基金、外國(guó)投資者等。在我國(guó)現(xiàn)今的股市上， 個(gè)人投資者占有絕對(duì)比重，約90%以;而旬國(guó)投資人只能投資于B股--境內(nèi)外資股。

　　二、證券交易所：是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的機(jī)構(gòu)。目前，中國(guó)內(nèi)地有兩個(gè)證券 證交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所。按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī) 定，證券交易所是不以營(yíng)利的目的的法人。

　　三、中介機(jī)構(gòu)：指參與到股票發(fā)行、交易過(guò)程中的有關(guān)機(jī)構(gòu)，主要包括：證券律師資 格的律師事務(wù)所;具有證券做作業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)事務(wù)所;資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu); 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);證券投資咨詢與服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　四、自律性組織：指按照行業(yè)規(guī)定，實(shí)施自我監(jiān)傾家蕩產(chǎn)，以保證市場(chǎng)公平、有效的 組織。一般包括行業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易看所和深圳證券交易所。

　　五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指按照證券法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)及市場(chǎng)參與者行 為實(shí)施監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)。目前，我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)主要是中國(guó)證券監(jiān)督 管理委員會(huì)。

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