要點四十四

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。’1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括以下幾類。

　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構(gòu)聘用;

　　(2)最近3年未受過刑事處罰;

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(5)品行端正。具有良好的職業(yè)道德;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。3.執(zhí)業(yè)管理。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　【例題2·判斷題】

　　不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，不用出具書面說明理由。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B

　　4.相關(guān)處罰如下。

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　【例題3·判斷題】

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場紀(jì)律，

　　擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B

　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的.由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的.由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(4)證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的。給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　【例題4·單項選擇題】

　　被中國證券會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內(nèi)容(1)基本信息。(2)獎勵信息。(3)警示信恩。(4)處罰處分信息。

　　2.誠信信息的來源以及用途

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件;②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以證錄：⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。(2)誠信信息的用途：①作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù);②作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù);③作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審榜的參考;④作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考;⑤作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù);⑥作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù);⑦作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考;⑧作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶進擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;⑨其他合法用途。

　　【例題5·單項選擇題】

　　( )不屬于證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　【答案】D

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