2011注冊會計師考試《經(jīng)濟(jì)法》章節(jié)練習(xí)題(5)

　　13. 基金上市期間出現(xiàn)的下列情形中，導(dǎo)致基金終止上市的有()。

　　A.基金持有人少于1000人

　　B.基金合同期限屆滿

　　C.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　D.基金管理人決定提前終止上市交易

　　14. 關(guān)于上市公司收購，下列說法符合《證券法》規(guī)定的有()。

　　A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購上市公司

　　B.采取要約收購的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約

　　C.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人撤銷其收購要約的，應(yīng)當(dāng)公告

　　D.上市公司收購的目的是獲得或者進(jìn)一步鞏固對上市公司的控制權(quán)

　　15. 在上市公司收購中，應(yīng)當(dāng)在其權(quán)益變動報告書中披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制結(jié)構(gòu)圖的是()。

　　A.持有被收購公司已發(fā)行股份18%的第二大股東

　　B.持有被收購公司已發(fā)行股份8%的第一大股東

　　C.持有被收購公司已發(fā)行股份28%的第二大股東

　　D.持有被收購公司已發(fā)行股份18%的第一大股東

　　16. 下列選項中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

　　A.發(fā)行股票公司的控股股東的監(jiān)事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　17. 根據(jù)證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，如果從事一項業(yè)務(wù)，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有()。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　18. 如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，投資者甲公司和投資者乙公司屬于一致行動人的有()。

　　A.投資者甲公司和投資者乙公司是同屬于一個母公司的子公司

　　B.投資者甲公司的董事張某在投資者乙公司中擔(dān)任監(jiān)事

　　C.投資者甲公司是投資者乙公司的控股股東

　　D.投資者甲公司的股東同時持有投資者乙公司的股份

　　19. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有()。

　　A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B.向商業(yè)銀行提供貸款

　　C.承銷證券

　　D.購買上市交易的證券

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